El Compliance como Mecanismo Eficaz para Evitar la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Ecuador
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Resumen
El presente artículo expone los mecanismos para prevenir el delito corporativo y mitigar la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Ecuador, cuestionando su aplicación en el derecho procesal penal y evidenciando los desafíos normativos, así como la falta de regulación clara en el COIP que genera inseguridad jurídica y criterios judiciales dispares; se analizan aspectos fundamentales del proceso penal, como la necesidad de lineamientos precisos sobre la carga de la prueba y los medios para verificar la efectividad de los programas de cumplimiento, además de la postura de los operadores de justicia respecto a considerar los atenuantes como eximentes absolutos; finalmente, se destaca la importancia de una reforma legislativa que aporte certeza en la determinación de la culpabilidad, así como también se promueva una cultura de cumplimiento empresarial ajustada a los riesgos propios de cada entidad, consolidando los programas de cumplimento como un instrumento efectivo para prevenir delitos y exonerar de responsabilidad penal, lo que contribuiría a fortalecer la seguridad jurídica y la lucha contra el crimen corporativo en Ecuador.
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Lenin Omar Mayanquer-Parra, Universidad Tecnológica Indoamérica - Ecuador
Abogado con experiencia en el sector financiero, especializado en el área de cumplimiento. Mi trayectoria me ha permitido desarrollar sólidas habilidades de investigación, identificando y mitigando los diversos riesgos a los que se exponen las instituciones financieras. Esto es crucial para prevenir la responsabilidad penal y posibles sanciones de los entes reguladores.
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