Compliance as an Effective Mechanism to Avoid Criminal Liability of Legal Entities in Ecuador
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Abstract
The article presents mechanisms for preventing corporate crime and mitigating the criminal liability of legal entities in Ecuador, while questioning their application in criminal procedural law and highlighting the normative challenges as well as the lack of clear regulation in the COIP, which generates legal uncertainty and divergent judicial criteria; it examines key aspects of the criminal process, including the need for precise guidelines regarding the burden of proof and the methods for verifying the effectiveness of compliance programs, alongside the stance of justice operators on treating mitigating factors as absolute exculpatory grounds; finally, it underscores the importance of legislative reform to ensure certainty in determining culpability and to foster a corporate compliance culture adapted to the specific risks of each entity, thereby consolidating compliance as an effective tool for preventing crimes and exonerating criminal liability, which would ultimately strengthen legal security and the fight against corporate crime in Ecuador.
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Lenin Omar Mayanquer-Parra, Universidad Tecnológica Indoamérica - Ecuador
Lawyer with experience in the financial sector, specializing in compliance. My career has allowed me to develop strong investigative skills, identifying and mitigating the various risks faced by financial institutions. This is crucial for preventing criminal liability and potential sanctions from regulatory bodies.
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