El Principio de Proporcionalidad como Directriz de las Investigaciones Internas. Visión Crítica al Modelo de Delegación Privada en Programas de Cumplimiento en el Ecuador
Barra lateral del artículo
Contenido principal del artículo
Resumen
Los programas de cumplimiento normativo son una de las novedades que el COIP introdujo a raíz de sucesivas reformas dentro del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Como parte de estos programas de cumplimiento el Estado delega a las empresas la facultad de realizar investigaciones internas para detectar posibles conductas delictivas. Es justamente en este proceso investigativo que la empresa al perseguir el beneficio de la reducción de la pena está en posición de conculcar derechos fundamentales de los trabajadores investigados. Es así que el principio de proporcionalidad será la directriz fundamental para que estas investigaciones se mantengan dentro del margen del Derecho, y que las evidencias recabadas en estas investigaciones puedan ser utilizadas en un eventual proceso penal.
Descargas
Detalles del artículo
Esta obra está bajo una licencia internacional Creative Commons Atribución-NoComercial-CompartirIgual 4.0.
1. Derechos de autor
Las obras que se publican en 593 Digital Publisher CEIT están sujetas a los siguientes términos:
1.1. 593 Digital Publisher CEIT, conserva los derechos patrimoniales (copyright) de las obras publicadas, favorece y permite la reutilización de las mismas bajo la licencia Licencia Creative Commons 4.0 de Reconocimiento-NoComercial-CompartirIgual 4.0, por lo cual se pueden copiar, usar, difundir, transmitir y exponer públicamente, siempre que:
1.1.a. Se cite la autoría y fuente original de su publicación (revista, editorial, URL).
1.1.b. No se usen para fines comerciales u onerosos.
1.1.c. Se mencione la existencia y especificaciones de esta licencia de uso.
Alex Xavier Macas-Ordóñez , Universidad Católica de Santa Fe - Argentina
https://orcid.org/0009-0003-3799-3157
Soy abogado, graduado en la Universidad Nacional de Loja, especializado en derecho penal, actualmente en libre ejercicio, y experiencia como docente de leyes y reglamentos de tránsito y como investigador en la Universidad Católica de Santa Fe-Argentina donde actualmente me encuentro cursando el Doctorado en Ciencia Jurídica.
Citas
Aboso, G. E. (2022). Desbloqueo coactivo de datos biométricos y nemo tenetur se ipsum accusare. Rubinzal-Culzoni, Artículo 244/2022, 8.
Alexy, R. (2014). La dignidad humana y el juicio de proporcionalidad. Parlamento Y Constitución. Anuario(16), 9–28. https://dialnet.unirioja.es/descarga/articulo/5299976.pdf
Álvarez, A. (2020). La delimitación del derecho a la intimidad de los trabajadores en los nuevos escenarios digitales. Temas laborales: Revista andaluza de trabajo y bienestar social(151), 275–292. https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=7464154
Constitución de la República del Ecuador, Fiel Web (20 de octubre/2008 y rev. Tercer Suplemento del Registro Oficial 377, 25-I-2021).
Código Orgánico Integral Penal, Fiel web (10 de febrero/2014).
Bernal Pulido, C. (2014). El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales: El principio de proporcionalidad como criterio para determinar el contenido de los derechos fundamentales vinculante para el legislador (Cuarta edición (actualizada)). Universidad Externado de Colombia.
Cano Pita, G. (2018). Las TICs en las empresas: evolución de la tecnología y cambio estructural en las organizaciones. Dominio de las Ciencias, 4(1), 499–510. https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=6313252
Carrau Criado, R. (2016). Compliance para pymes (1ª ed.). Tirant lo Blanch.
Caso Rueda Vs. España, 32600/12 6 (Tribunal Europeo de Derechos Humanos 30 de mayo de 2017).
Del Rosal Blasco, B. (2018). Las investigaciones internas en las empresas como estrategia preprocesal de defensa penal corporativa. Diario La Ley(9180), 1. https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=6372932
Gómez Colomer, J.‑L. y Madrid Boquín, C. M. (Eds.). (2019). Tratados. Tratado sobre compliance penal: Responsabilidad penal de las personas jurídicas y modelos de organización y gestión. Tirant lo Blanch.
Heredia Iraurgui, P. J. B. de (Ed.). (2014). Ética y actividad empresarial. Biblioteca Nueva. https://ebookcentral.proquest.com/lib/kxp/detail.action?docID=5756337
Künsemüller Loebenfelder, C. (2019). Las circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal en el código chileno: Doctrina, jurisprudencia, política criminal, derecho comparado (1ª ed.). Monografías. Tirant lo Blanch.
Lledó Benito, I. (2018). Corporate compliance : la prevención de riesgos penales y delitos en las organizaciones penalmente responsables (1ª ed.). Dykinson.
Matallín Evangelio, Á. (2018). Compliance y prevención de delitos de corrupción (1ª ed.). Monografías. Tirant lo Blanch; Publicacions de la Universitat de València.
Miranda Estrampes, M. (2004). El concepto de prueba ilícita y su tratamiento en el proceso penal (2da. edición). VLex. BOSCH EDITOR.
Montaner Fernández, R. (2015). El criminal compliance desde la perspectiva de la delegación de funciones. Estudios Penales y Criminológicos, 35. https://revistas.usc.gal/index.php/epc/article/view/2704
Montiel, J. P. (2013). Sentido y alcance de las investigaciones internas en la empresa. Revista De Derecho De La Pontificia Universidad Católica De Valparaíso, 251–277. https://www.proquest.com/docview/1462829078/fulltextPDF/AD562DAC33BF4921PQ/1?accountid=142712
Nieto Martín, A. (2013). Investigaciones internas, whistleblowing y cooperación: la lucha por la información en el proceso penal. Diario La Ley(D-247), Artículo 8120, 36 (Instituto de Derecho penal europeo e Internacional. UCLM).
Nieto Martín, A. y Lascurain Sánchez, J. A. (2015). Manual de cumplimiento penal en la empresa (1ra.). Tirant lo Blanch.
Ontiveros Alonso, M. (2014). La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Fortalezas, debilidades y perspectivas de cara al futuro. Tirant lo Blanch.
Peñaranda Ezpondaburu, A. (2022). Límites y riesgos de las investigaciones internas en la reciente jurisprudencia del Tribunal Supremo. Wolters Kluwer, Artículo 11546/2022, 4.
Pouchain, P. (2022). Autoincriminación “forzada” en las investigaciones internas: Prohibición probatoria según la imputación al Estado. InDret, Artículo 4.2022, 85. https://indret.com/wp-content/uploads/2022/10/1739.pdf
Prada Rodríguez, M. (2014). Responsabilidad penal de la empresa: Las investigaciones internas. Anuario Jurídico Villanueva, 8, 287–306. https://digiuv.villanueva.edu/handle/20.500.12766/36
Puyol, J. (2017). El funcionamiento práctico del canal de Compliance "Whistleblowing" (1ª ed.). Guías prácticas. Tirant lo Blanch.
Regner, G. (2018). "Tone-at-the-top": el apoyo visible e inequívoco al programa de integridad por parte de la alta dirección y gerencia. Compliance, anticorrupción y responsabiliad penal empresaria, 211–216. https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=6481768
Tribunal Supremo, Sala Cuarta, de lo Social, 255452/2011, La Ley (2011, 6 de octubre).
World Compliance Association. (2019). Guía de implementación de compliance para pymes: Manual práctico de implementación (Mayo). WCA.
Zugaldía Espinar, J. M., Moreno-Torres Herrera, M. R., Pérez Alonso, E. J., Marín de Espinosa Ceballos, E. B. y Ramos Tapia, M. I. (2010). Fundamentos de derecho penal: Parte general (4ª ed.). Tirant lo Blanch.